صورة الملف المستخدمة لأغراض توضيحية
قالت سلطة دبي للخدمات المالية إن المصرفي الخاص السابق بيتر جورجيو تم تغريمه 980,020 دولار أمريكي (حوالي 3.6 مليون درهم) بسبب السلوك المضلّل وتورطه في انتهاكات صاحب عمله السابق، ميرابود (الشرق الأوسط) المحدودة (MMEL).
كما تم منع جورجيو، المصرفي الخاص السابق في بنك إم إم إي إل، من تولي أي منصب أو العمل لدى شركة معتمدة من سلطة دبي للخدمات المالية، كما تم منعه من تقديم الخدمات المالية في مركز دبي المالي العالمي.
ابق على اطلاع بأحدث الأخبار. تابع KT على قنوات WhatsApp.
ووجدت سلطة دبي للخدمات المالية أن جورجيو يفتقر إلى النزاهة وأنه غير لائق للعمل في القطاع المالي في مركز دبي المالي العالمي. وعلى وجه التحديد، اكتشفت السلطة أن المصرفي السابق:
- تعمد تضليل فريق الامتثال في MMEL وحجب معلومات حاسمة لتجاوز أنظمة وضوابط مكافحة غسيل الأموال في MMEL.
- أرسل بريدًا إلكترونيًا مزورًا ومخادعًا إلى العميل.
- قدم معلومات كاذبة إلى سلطة دبي للخدمات المالية أثناء المقابلة.
في يوليو 2023، فرضت سلطة دبي للخدمات المالية غرامة قدرها 3 ملايين دولار على شركة MMEL بسبب عدم كفاية أنظمة وضوابط مكافحة غسل الأموال. وقد تبين أن جورجيو لعب دورًا في فشل شركة MMEL في:
- إجراء العناية الواجبة المناسبة بشأن العملاء الحاليين، وخاصة عندما تكون هناك شكوك حول مستنداتهم أو اشتباه في غسيل الأموال.
- تقييم تجربة العملاء في الأسواق المالية بشكل مناسب عند تصنيفهم كعملاء محترفين.
وقال إيان جونستون، الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية: “تتوقع سلطة دبي للخدمات المالية من العاملين في الخدمات المالية داخل مركز دبي المالي العالمي الالتزام بقواعد مكافحة غسل الأموال التي وضعتها سلطة دبي للخدمات المالية. كما نتوقع من الشركات والأفراد التعامل مع سلطة دبي للخدمات المالية بطريقة منفتحة وصادقة، والالتزام بأعلى معايير النزاهة.
“وتظل سلطة دبي للخدمات المالية ملتزمة بمحاسبة أولئك الذين يفشلون في تلبية هذه التوقعات. وتعكس العقوبات المفروضة على جورجيو خطورة سوء سلوكه وتعمل كتحذير قوي للآخرين الذين قد يفكرون في الانخراط في سلوك مماثل.”
يتوفر إشعار قرار سلطة دبي للخدمات المالية في قسم الإجراءات التنظيمية على موقعها الرسمي.